Base per una consulenza qualificata

Per un'attività come consulente alla clientela in Svizzera, è un prerequisito una formazione iniziale riconosciuta secondo il FIDLEG.

Richterhammer, Gesetzbuch und Waage als Symbol für FIDLEG und FINIG Grundkurs

Fondamenta che contano

Secondo l'Art. 6 FIDLEG, i consulenti alla clientela devono dimostrare le conoscenze specialistiche richieste e le pertinenti regole di condotta. Velaw offre corsi di formazione orientati alla pratica che trasmettono questi requisiti in modo compatto e comprensibile. La nostra formazione iniziale è accreditata e riconosciuta da tutti gli enti di registrazione. Le lezioni sono tenute da esperti con molti anni di esperienza pratica. Piccoli gruppi, scambio personale e un chiaro focus sulla quotidianità della consulenza creano il quadro ottimale per un inizio di successo.

Svolgimento della formazione iniziale FIDLEG (circa mezza giornata)

Benvenuto & Introduzione

- Panoramica su obiettivi, svolgimento e requisiti - Presentazione dei partecipanti

Fondamenti del FIDLEG

- Obiettivi e sistematicità del FIDLEG - Ambito di applicazione e servizi finanziari interessati - Obblighi dei consulenti alla clientela e dei fornitori di servizi finanziari

Regole di condotta secondo il FIDLEG

- Obblighi di informazione - Verifica dell'adeguatezza e dell'idoneità - Obblighi di documentazione e rendicontazione - Conflitti di interesse e Best Execution

Conoscenze specialistiche & Pratica di consulenza

- Attuazione delle regole di condotta nella pratica - Esempi pratici e sfide comuni - Casi di studio e discussione

Processo di registrazione & Indicazioni pratiche

- Requisiti per la registrazione - Requisiti per le prove, l'Ombudsman e la responsabilità professionale - Supporto di Velaw nella registrazione

Rilascio del certificato & Conclusione

- Riepilogo e scambio - Rilascio del certificato di partecipazione

Al termine, i partecipanti riceveranno un certificato da presentare ai registri dei consulenti.

Noi per voi - competenti, impegnati, affidabili

Che si tratti di regolamentazione, compliance o trasformazione digitale, supportiamo i fornitori di servizi finanziari con consulenza pratica, profonda conoscenza del settore e un chiaro orientamento. La nostra esperienza è il vostro vantaggio.

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