Vela
Home
Expertise
Rechtsberatung

Finanzmarktrecht & Bewilligungen

Rechtsklarheit im Finanzmarktrecht – wir bringen Sie sicher zur Lizenz.

Ob FINIG, FIDLEG oder AO-Anschluss: Mit VELAW sind Sie auf der sicheren Seite.

Ihre Fragen – unser Gespräch
Hand mit Stempel genehmigt ein Dokument – Symbol für Finanzmarktrecht und regulatorische Bewilligungen

Ihre Benefits auf einen Blick

Sicher zur FINMA-Bewilligung
Strukturierte und effiziente Begleitung durch den gesamten Zulassungsprozess
Klarheit im regulatorischen Dschungel
Klare Antworten und rechtssichere Lösungen auch bei komplexen Fragen
Schneller zum Ziel
Effiziente Prozesse, proaktive Kommunikation und direkte Ansprechspartner
Aktuell & vorausschauend
Laufende Beobachtung regulatorischer Entwicklungen – damit Sie immer einen Schritt voraus sind
Massgeschneidert und praxisnah
Passgenaue Beratung, die Ihre Realität versteht, zielgerichtet und ohne unnötigen Balast
Erprobt & verlässlich
Langjährige Erfahrung in der Begleitung von Zulassungsverfahren, mit Blick auf das Wesentliche und das Machbare
Verständlich & lösungsorientiert
Keine Juristensprache – sondern klare Antworten, konkrete Optionen und fundierte Empfehlungen.
Stark in der Umsetzung
Wir begleiten nicht nur auf dem Papier – sondern unterstützen aktiv bei der Realisierung Ihrer regulatorischen Anforderungen.

Unsere Leistungen im Überblick – Mehrwert durch Expertise

Velaw berät Banken, Fondsleitungen, Verwalter von Kollektivvermögen, Vermögensverwalter und Anlageberater im komplexen regulatorischen Umfeld. Unser auf individuelle Bedürfnisse zugeschnittener „End-to-End“-Service umfasst sämtliche regulatorische Fragestellungen im Bereich der Finanzdienstleistungen und -produkte.

FINMA-Bewilligungen für Vermögensverwalter und Verwalter kollektiver Kapitalanlagen

Vorbereitung und Einreichung vollständiger Gesuchsunterlagen inkl. Dokumentation, Geschäftsmodell und Risikomanagement.

Anschluss an eine Aufsichtsorganisation (AO)

Begleitung bei Auswahl, Vorprüfung und Gesuchseinreichung – inkl. Umsetzung der AO-Anforderungen.

Bewilligungspflicht bei neuen Tätigkeiten

Abklärung von Zulassungspflichten bei neuen Geschäftsmodellen, Strukturänderungen oder Expansionen.

FIDLEG-konforme Kundenprozesse

Ausgestaltung und Prüfung von Angemessenheit, Eignung, Informationspflichten und Kundendokumentation.

Organisationsstruktur gemäss FINIG

Einrichtung von Governance, Risikomanagement und interner Kontrolle gemäss gesetzlichen Anforderungen.

Strukturierung komplexer Geschäftsmodelle

Regulatorische Bewertung und rechtssichere Ausgestaltung von grenzüberschreitenden oder innovativen Modellen.

Einführung interner Kontrollsysteme (IKS)

Aufbau eines wirksamen IKS inkl. Kontrollplan, Zuständigkeiten und Nachweisdokumentation.

Umsetzung neuer regulatorischer Vorgaben

Integration aktueller Anforderungen (z. B. GwG, DSG, ESG) in Organisation und Abläufe.

Velaw hilft Mandanten, die regulatorischen Anforderungen sicher und effizient zu erfüllen, um in einem dynamischen Marktumfeld erfolgreich zu agieren.

Schritt für Schritt zur FINMA-Bewilligung

1
2
3
4
5
6
7
8
Projektplanung & Kick-off
Zu Beginn schaffen wir die Grundlage für einen reibungslosen Bewilligungsprozess. Gemeinsam definieren wir die Ziele, legen Zuständigkeiten fest, koordinieren den Zeitplan und prüfen die grundlegenden Rahmenbedingungen wie Geschäftsmodell und Bewilligungspflicht.
Rechtliche & operative Analyse
Wir analysieren Ihre Organisation im Detail und gleichen diese mit den regulatorischen Anforderungen ab. Dabei bewerten wir Punkte wie die Gesellschaftsstruktur, Kapitalisierung, das interne Kontrollsystem (IKS) und das Risikomanagement. Daraus leiten wir konkrete Empfehlungen ab, um Ihre Lizenzfähigkeit sicherzustellen.
Strukturierung & Dokumentation
Alle erforderlichen Unterlagen für das FINMA-Gesuch werden von uns strukturiert erstellt und auf regulatorische Vorgaben abgestimmt – darunter Organisationsreglemente, Geschäftspläne, Verträge und Kontrollmechanismen. So ist sichergestellt, dass Ihre Eingabe prüffähig und vollständig ist.
Anschluss an eine Aufsichtsorganisation (AO)
Wir begleiten den formellen Beitritt zu einer anerkannten AO – von der Auswahl bis zur rechtlichen Abstimmung der AO-spezifischen Anforderungen. Auch die Vorprüfung der Unterlagen und die Kommunikation mit der AO übernehmen wir.
Einreichung Bewilligungsgesuch bei der FINMA
Sobald alle Dokumente bereit sind, koordinieren wir die Einreichung Ihres Bewilligungsgesuchs. Dabei führen wir die Kommunikation mit der FINMA, reichen Unterlagen fristgerecht ein und kümmern uns um Rückfragen oder Ergänzungen.
Bewilligung durch die FINMA
Nach erfolgreichem Abschluss des Bewilligungsverfahrens unterstützen wir Sie bei der Übergabe in den operativen Betrieb unter Aufsicht der AO – inklusive Umsetzung allfälliger Auflagen oder Weisungen.
Digitales Compliance mit vela
Mit unserer digitalen Plattform VELA setzen Sie regulatorische Pflichten effizient, revisionssicher und nachvollziehbar um – inklusive IKS, Geldwäscherei-Compliance und Risikomanagement. Ihre Geschäftsleitung wird dadurch operativ entlastet und regulatorisch gestärkt.
Schulung & Stakeholder-Kommunikation
Damit alle Beteiligten ihre Rolle kennen, bieten wir gezielte Schulungen für Geschäftsleitung, Verwaltungsräte und Mitarbeitende an. Zusätzlich unterstützen wir Sie bei der Kommunikation mit Kunden, Partnern und Behörden – klar, vertrauensbildend und auf Augenhöhe.

Wir für Sie - kompetent, engagiert, verlässlich

Ob Regulierung, Compliance oder digitale Transformation – wir unterstützen Finanzdienstleister mit praxisnaher Beratung, tiefem Branchenverständnis und klarer Orientierung. Unsere Erfahrung ist Ihr Vorteil.

Dialog starten

20+ Jahre Erfahrung

Spezialisiert auf Finanzmarktrecht

Tech-driven

Zielgerichtet & wirkungsvoll

Ganzheitlich & praxisorientiert

Verlässlich im Ernstfall

Ganz unverbindlich

Wir sind für Sie da

+41 44 281 20 00
E-Mail