Basis für eine qualifizierte Beratung

Für eine Tätigkeit als Kundenberater in der Schweiz ist eine anerkannte Erstausbildung nach FIDLEG Voraussetzung.

Richterhammer, Gesetzbuch und Waage als Symbol für FIDLEG und FINIG Grundkurs

Grundlagen, die zählen

Gemäss Art. 6 FIDLEG müssen Kundenberater das erforderliche Fachwissen sowie die relevanten Verhaltensregeln nachweisen. Velaw bietet praxisorientierte Schulungen, die diese Anforderungen kompakt und verständlich vermitteln. Unsere Erstausbildung ist akkreditiert und bei allen Registrierungsstellen anerkannt. Der Unterricht wird durch erfahrene Experten mit langjähriger Praxiserfahrung durchgeführt. Kleine Gruppen, persönlicher Austausch und ein klarer Fokus auf den Beratungsalltag schaffen den optimalen Rahmen für einen erfolgreichen Start.

Ablauf Erstausbildung FIDLEG (ca. ein halber Tag)

Begrüssung & Einführung

- Überblick über Zielsetzung, Ablauf und Anforderungen - Vorstellung der Teilnehmenden

Grundlagen des FIDLEG

- Zielsetzung und Systematik des FIDLEG - Anwendungsbereich und betroffene Finanzdienstleistungen - Pflichten der Kundenberater und Finanzdienstleister

Verhaltensregeln gemäss FIDLEG

- Informationspflichten - Angemessenheits- und Eignungsprüfung - Dokumentations- und Rechenschaftspflichten - Interessenkonflikte und Best Execution

Fachwissen & Beratungspraxis

- Umsetzung der Verhaltensregeln in der Praxis - Praxisbeispiele und häufige Herausforderungen - Fallbeispiele und Diskussion

Registrierungsprozess & praktische Hinweise

- Voraussetzungen für die Registrierung - Anforderungen an Nachweise, Ombudsstelle und Berufshaftpflicht - Unterstützung durch Velaw bei der Registrierung

Zertifikatsausgabe & Abschluss

- Zusammenfassung und Austausch - Ausgabe des Teilnahmezertifikats

Nach Abschluss erhalten die Teilnehmenden ein Zertifikat zur Vorlage bei den Beraterregistern.

Wir für Sie - kompetent, engagiert, verlässlich

Ob Regulierung, Compliance oder digitale Transformation – wir unterstützen Finanzdienstleister mit praxisnaher Beratung, tiefem Branchenverständnis und klarer Orientierung. Unsere Erfahrung ist Ihr Vorteil.

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