Sicher durch das FINMA-Aufsichtsverfahren

Wir vertreten Ihre Interessen gegenüber der FINMA - durchdacht, umsichtig und mit dem richtigen Ton.

Ihre Vorteile

Verfahren, die halten

Wir führen Sie rechtssicher durch das FINMA-Aufsichtsverfahren

Stark im Sturm

Wir unterstützen Sie im Enforcement, vorallem dann, wenn es kritisch wird

Strategisch statt reaktiv

Wir führen Sie mit Weitblick durch die Aufsichtskommunikation

Enforcement vermeiden

Frühzeitig handeln, Risiken klar adressieren

Dialog auf Augenhöhe

Wir übersetzen Ihre Position in regulatorische Sprache

Krisensicher beraten

Wir unterstützen, wenn es wirklich darauf ankommt

Regulierung, die schützt

Unser digitale RegTech-Löung überzeugt und hilft vorzubeugen. Effizient und effektiv.

Unsere Leistungen im Überblick - Mehrwert durch Expertise

Velaw unterstützt regulierte Finanzmarktteilnehmer im Dialog mit der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA. Wir begleiten unsere Mandanten bei aufsichtsrechtlichen Abklärungen, Anzeigeverfahren und Enforcement-Themen – klar strukturiert, rechtlich fundiert und mit dem richtigen Gespür für Ton und Timing.

Bewilligungsverfahren und regulatorische Zulassungen

Begleitung von Bewilligungsverfahren (z. B. als Vermögensverwalter, Fondsleitung oder Bank) sowie Beratung bei Erweiterungen oder Änderungen bestehender Bewilligungen.

Enforcement-Verfahren und aufsichtsrechtliche Abklärungen

Unterstützung und Vertretung in Enforcement-Verfahren, inkl. strategischer Kommunikation mit der FINMA und Begleitung bei Sachverhaltsabklärungen.

Kommunikation mit der FINMA

Unterstützung bei laufender Kommunikation mit der FINMA, insbesondere bei aufsichtsrechtlichen Anfragen, Reportingpflichten oder Bewilligungsanpassungen.

Regulatorische Risikoanalyse und Verteidigungsstrategie

Entwicklung von Verteidigungsstrategien, rechtliche Einschätzungen und Risikoevaluation im Vorfeld oder Verlauf eines Verfahrens.

Aufarbeitung von Mängeln und Sanierungsplänen

Erstellung und Umsetzung von Massnahmenplänen zur Behebung identifizierter Mängel gemäss FINMA-Vorgaben.

Koordination mit weiteren Behörden und internationalen Regulatoren

Beratung bei koordinierter Zusammenarbeit mit ausländischen Aufsichtsbehörden im Rahmen internationaler Verfahren.

Velaw verschafft ihren Kunden Gehör. Klar in der Sache, souverän im Ton und aufmerksam im Umgang mit sensiblen Themen.

So bringen wir Sie voran - Schritt für Schritt

Ausgangsanalyse & Zieldefinition

Wir erfassen den konkreten Anlass und den aufsichtsrechtlichen Kontext. Daraus leiten wir eine klare Strategie und realistische Ziele für das Verfahren ab.

Dokumentensichtung & Sachverhaltsaufbereitung

Wir analysieren relevante Unterlagen, strukturieren den Sachverhalt und bereiten die regulatorisch relevanten Informationen nachvollziehbar und stufengerecht auf.

Rechtliche Positionierung & Argumentation

Wir entwickeln eine fundierte rechtliche Einschätzung und klare Positionierung gegenüber der FINMA – mit Gespür für Spielräume, Risiken und Wirkung.

Kommunikation & Eingaben an die FINMA

Wir entwerfen Stellungnahmen, Eingaben oder Abklärungsersuchen und begleiten den Austausch mit der Aufsicht sprachlich, taktisch und rechtlich abgestimmt.

Koordination & Eskalationsmanagement

Wir stimmen interne Abläufe, Eskalationsstufen und Zuständigkeiten frühzeitig ab – für eine konsistente und belastbare Kommunikation mit der FINMA.

Begleitung im Verfahren & Follow-up

Wir begleiten Sie durch alle Verfahrensschritte, bereiten Sitzungen oder Anhörungen vor und unterstützen bei Folgemassnahmen oder Umsetzungspflichten.

Wir für Sie - kompetent, engagiert, verlässlich

Ob Regulierung, Compliance oder digitale Transformation – wir unterstützen Finanzdienstleister mit praxisnaher Beratung, tiefem Branchenverständnis und klarer Orientierung. Unsere Erfahrung ist Ihr Vorteil.

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Beratung im Aufsichtsverfahren