Compliance stärken. Risiken steuern. Zukunft sichern.

Wir navigieren Sie sicher durch FIDLEG, FINIG, GwG und KYC – und wissen, wie regulatorische Erwartungen der FINMA praxisnah umzusetzen sind.

Ihre Benefits auf einen Blick

Strukturen, die entlasten

Automatisierte Prozesse senken Aufwand und vermeiden Fehler

Risiken, die steuern

Vorausschauende Logik für gezielte Risikoerkennung und -kontrolle

Compliance, die mitdenkt

Wir kombinieren rechtliche Präzision mit smartem Systemdesign

Kapital, das schützt

Wir sichern Ihre Compliance mit Basel-konformen Lösungen

KYC, das greift

Sorgfaltspflichten effizient und risikoorientiert erfüllen

Wissen, das bleibt

Schulungskonzepte, die Compliance-Kultur stärken

Unsere Leistungen im Überblick – Mehrwert durch Expertise

Die Finanzbranche sieht sich zunehmenden regulatorischen Anforderungen gegenüber, die durch komplexe Vorschriften, internationale Standards und steigende Erwartungen an die Unternehmensverantwortung geprägt sind. Velaw unterstützt Finanzinstitute, Vermögensverwalter und Finanzintermediäre bei der Entwicklung effektiver Compliance-Strategien und integrierter Risikomanagementsysteme. Unsere Beratung vereint regulatorische Exzellenz mit innovativem Technologieverständnis – für nachhaltige und zukunftsfähige Lösungen.

Compliance-Systeme und Regulierungsstrategie

Entwicklung und Optimierung von Compliance-Management-Systemen gemäss FIDLEG, FINIG, GwG, FINMA-Rundschreiben und internationalen Standards (z. B. FATF, ISO 37301).

Risikomanagement, IKS und digitale Compliance

Integration strukturierter Kontrollsysteme und digitaler Prozesse mit unserer RegTech-Lösung vela, die durch Automatisierung, klare Datenstrukturen und gezielte intelligente Funktionen Effizienz und Transparenz schafft.

Finanzielle Risiken und regulatorische Kapitalanforderungen

Unterstützung bei Erfassung und Steuerung von Markt-, Kredit- und Liquiditätsrisiken nach Basel III/IV und FINMA-Vorgaben.

Geldwäschereiprävention und KYC

Beratung bei risikoorientierten KYC- und AML-Prozessen gemäss GwG, VSB und internationalen Sorgfaltspflichten.

Sensibilisierung und Schulung

Entwicklung praxisnaher Programme zur Stärkung der Compliance-Kultur auf allen Unternehmensebenen.

Velaw denkt Compliance ganzheitlich – rechtlich fundiert, operativ umsetzbar und technologisch innovativ. So schaffen wir Vertrauen, Stabilität und nachhaltiges Wachstum.

Wir bringen Sie voran - Schritt für Schritt.

Regulatorische Standortbestimmung & Zielbild

Wir analysieren Ihre regulatorische Ausgangslage im Detail und gleichen sie mit relevanten Anforderungen ab. Dabei erfassen wir Lizenzstatus, Geschäftsmodell und Compliance-Reifegrad – und leiten daraus konkrete Handlungsfelder und Umsetzungsziele ab.

Systemarchitektur & Strategiedesign

Wir entwickeln ein passgenaues Compliance-Management-System (CMS) und ein internes Kontrollsystem (IKS), abgestimmt auf FIDLEG, FINIG, GwG, ISO 37301 sowie internationale Standards, modular skalierbar und nahtlos integrierbar an Ihre Organisation.

Digitale Umsetzung & RegTech-Integration

Mit unserer Lösung vela integrieren wir digitale Prozesse zur Automatisierung, Dokumentation und Überwachung. So schaffen wir schlanke Strukturen, klare Zuständigkeiten und KI-gestützte Prüfpfade für mehr Effizienz und regulatorische Sicherheit.

Risikoanalyse & Kapitalsteuerung

Wir unterstützen Sie bei der Identifikation und Steuerung von Markt-, Kredit- und Liquiditätsrisiken gemäss Basel III/IV und FINMA-Vorgaben – inklusive interner Kapitalplanung, Risikoappetitdefinition und regulatorischem Reporting.

KYC, AML & Präventionsprozesse

Wir gestalten Ihre Sorgfaltspflichtenprozesse risikoorientiert und regelkonform – von der KYC-Onboarding-Strecke bis zur Transaktionsüberwachung, basierend auf GwG, VSB und internationalen FATF-Vorgaben.

Schulung & Compliance-Kultur

Wir entwickeln praxisnahe Trainings, Awareness-Massnahmen und interne Richtlinien, die Regelkonformität in der Organisation verankern – abgestimmt auf Rollen, Verantwortlichkeiten und Ihre strategische Positionierung.

Monitoring & Weiterentwicklung

Wir implementieren KPIs, Dashboards und klare Review-Zyklen, um Ihr System laufend weiterzuentwickeln. So stellen wir sicher, dass Ihre Compliance-Struktur dynamisch bleibt und regulatorischen Veränderungen proaktiv begegnet.

Wir für Sie - kompetent, engagiert, verlässlich

Ob Regulierung, Compliance oder digitale Transformation – wir unterstützen Finanzdienstleister mit praxisnaher Beratung, tiefem Branchenverständnis und klarer Orientierung. Unsere Erfahrung ist Ihr Vorteil.

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